公募债券的特点有()Ⅰ发行量大Ⅱ持有人数多Ⅲ对象一般限定为机构投资者。。Ⅳ流动性好（单选题）A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅢC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅡⅢⅣ[MustVIP]...
投资者存在尚未了结的融券交易的，在（）情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿...
下列关于直接融资的说法中，错误的有()。Ⅰ．资金数量期限利率等方面较自由Ⅱ．兑现能力较强Ⅲ．风险较小Ⅳ．流通性较间接融资的要弱（单选题）A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢⅣ[MustVIP]...
证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（ ）。 Ⅰ．身份核实Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户 Ⅲ．对客户充分揭示风险Ⅳ．是否存在全权委托行为 （单选题）A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ B. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C....
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。（单选题）A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性[MustVIP]...
中国证监会可以要求证券交易所之间建立以()监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。（单选题）A.政府B.自主C.市场D.独立[MustVIP]...
关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是()。（单选题）A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.按照约定辅助客户作出投资决策C.直接或间接获取经济利益的经营活动D.在报刊上发表证券期货投资咨询的文章评论报告[MustV...
凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有()。Ⅰ．投资者身份Ⅱ．购买日期Ⅲ．期限Ⅳ．统一规定的固定票面金额（单选题）A.ⅡⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
下列关于证券期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是()。Ⅰ．举办有关证券期货投资咨询的讲座报告会分析会等Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券期货投资咨询服务Ⅲ．在报刊上发表证券期货投资咨询的文章评论报告，以及通过电台电视台等公众传播媒体提供...
隐匿或者故意销毁依法应保存的()，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。Ⅰ．会计凭证Ⅱ．财务报表Ⅲ．会计账薄Ⅳ．财务会计报表（单选题）A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．B.Ⅰ．Ⅱ．ⅣC.Ⅰ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．[Mus...
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