非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。Ⅰ．股票；Ⅱ．债券；Ⅲ．投资基金证券；Ⅳ．彩票。（单选题）A.Ⅰ．ⅡⅢB.Ⅰ．ⅡⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.Ⅰ．ⅢⅣ[Mu...
恒生中国内地指数包括()。Ⅰ．恒生中国企业指数Ⅱ．恒生中资企业指数Ⅲ．恒生中国内地流通指数Ⅳ．恒生中国内地25（单选题）A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢ[MustVIP]...
按运作方式不同，证券投资基金可分为（）。（单选题）A.债券基金股票基金与货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金[MustVIP]...
根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制（...
年度报告应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。（单选题）A.4B.5C.6D.7[MustVIP]...
在技术分析中，关于缺口理论的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．突破缺口被确认后，投资者应当立即做出买入或卖出的指令，不应当顾虑价位(指数)的升跌情况 Ⅱ．普通缺口一般会在3日内回补 Ⅲ．持续性缺口有测量功能 Ⅳ．持续性缺口出现在行情趋势的末...
深证综合指数以()为样本股。（单选题）A.在深圳证券交易所主板中小板创业板上市的全部股票B.在深圳证券交易所主板中小板创业板上市的全部A股C.在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票D.在深证证券交易所创业板上市的全部股票[MustVIP]...
取得证券从业资格的人员一般通过（ ）申请执业证书。（单选题）A.证券经营机构B.证券交易所C.证券业协会D.证监会[MustVIP]...
某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（ ）。 Ⅰ．考虑正常收入情况Ⅱ．考虑最低收人情况 Ⅲ．考虑最高收入情况Ⅳ．考虑临时收入情况 （单选题）A. Ⅰ．Ⅱ B. Ⅱ．Ⅲ C. Ⅱ．...
非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有（）。Ⅰ．由县级以上人民政府予以取缔Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下...
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