发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括()。（单选题）A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年...
客户的交易结算资金证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司指定商业银行资产托管机构的自有资产( )（单选题）A.混合管理B.相互独立分别管理C.适当独立D.共同管理[MustVIP]...
为报价系统参与人提供私募产品报价发行转让及相关服务的专业化电子平台指的是()。（单选题）A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构间公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域间股权交易市场[MustVIP]...
下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。Ⅰ．证券公司中从事自营经纪承销投资咨询受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传推销咨询等业务的专业人员Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专...
下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是()。Ⅰ．证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员Ⅱ．基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ．基金销售机构中从事基金宣传的专业人员Ⅳ．证券资信评级机构中从事证券资信评...
关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有（）。Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运...
每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计算利息的是（ ）。 （单选题）A. 浮动利率 B. 单利 C. 复利 D. 固定利率 [MustVIP]...
证券公司应当向客户如实披露其（）等情况。Ⅰ．客户资产管理业务资质Ⅱ．管理能力Ⅲ．业绩Ⅳ．公司规模（单选题）A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢⅣ[MustVIP]...
发行人证券公司证券服务机构投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，()。（单选题）A.追究民事责任B.追究刑事责任C.追究行政责任D.追求经济责任[MustVIP]...
证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。Ⅰ．董事Ⅱ．监事Ⅲ．高级管理人员Ⅳ．境内分支机构负责人（单选题）A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅢⅣ[MustVIP]...
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