企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款中央银行票据债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的(()。（单选题）A.15%B.10%C.3%D.5%[MustVIP]...
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )和投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ客户回访Ⅱ协议签订 Ⅲ业务推广Ⅳ服务提供 （单选题）A. ⅠⅡ B. ⅠⅡⅢ C. ⅡⅢⅣ D...
内幕信息的知情人包括()。Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事监事高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事高级管理人员Ⅱ.发行人控股的公司及其董事监事高级管理人员Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员Ⅳ.保荐人承销的证券公司...
甲企业于2016年1月1日发行2000万美元债券，票面利率5％，为期3年，年初付息。2016年1月1日开始构建固定资产，2017年6月30日构建完毕。2016年1月1日汇率6．30，2016年12月31日汇率6．29，2017年1月1日汇...
以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（ ）。 Ⅰ．地方融资平台公司Ⅱ．房地产公司 Ⅲ．典当行Ⅳ．中国证券业协会会员的担保公司 （单选题）A. I B. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C. Ⅰ．Ⅲ D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ [MustVIP]...
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备()等条件。 Ⅰ．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人Ⅱ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人 Ⅲ．最近5年未受到刑事处罚Ⅳ．最近5年在税务工商金融等行政...
个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。（单选题）A.申请报告B.证券业从业人员资格考试保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.家庭情况说明[MustVIP]...
下列关于有效边界上的切点证券组合T的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合 Ⅱ．有效边界FT上的任意证券组合，均可视为无风险证券F与T的再组合 Ⅲ．切点证券组合T完全由市场确定 Ⅳ．切...
期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上（）万元以下的罚款。（单选题）A.1：10B.3；10C.3；30D.5；20[MustVIP]...
我国的货币市场基金通常的申购费率为()。（单选题）A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%[MustVIP]...
帮考士