对客户初级信息收集的方法一般是（ ）。 （单选题）A. 税务机关公布 B. 交谈和数据调查表相结合 C. 从相关部门获取 D. 平时收集 [MustVIP]...
基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。（单选题）A.5B.10C.15D.20[MustVIP]...
1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。（单选题）A.上海证券交易所B.北平证券交易所C.青岛市物品证券交易所D.天津市企业交易所[MustVIP]...
公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。Ⅰ．公司有重大违法行为Ⅱ．未按照公司债券募集办法履行义务Ⅲ．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用Ⅳ．公司最近一年连续亏损，在其后1个年度内恢复盈利（单选题）A....
佣金费用的组成部分包括()。Ⅰ．证券公司经纪佣金Ⅱ．证券交易所手续费Ⅲ．证券登记结算机构变更股权登记费Ⅳ．证券交易监管费（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件资料账册报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。（单选题）A.10B.15C.20D.25[MustVIP]...
一个市场的需求函数为：P(Y)=100-2Y，企业的成本函数为：C(y)=4y，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．若该市场为完全竞争市场，则均衡价格P=4，均衡产量为48 Ⅱ．当市场上有2个企业时，若处于古诺均衡，则均衡价格是36 Ⅲ．当市...
设立证券登记结算机构应当具备的条件有（）。Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ．具有证券登记存管和结算服务所必须的场所和设施Ⅲ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他条件（单选题）A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅣC....
证券期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。（单选题）A.年检申请报告B.年度业务报告C.经审计局审计的财务会计报表D.经注册会计师审计的财务会计报表[MustVIP]...
根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列()情形的，不得公开发行证券。Ⅰ本次发行申请文件有虚假记载误导性陈述或重大遗漏Ⅱ擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投...
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