公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有()Ⅰ.合规负责人本人申请Ⅱ.中国证监会责令更换Ⅲ.有证据证明其无法正常履职Ⅳ.董事会认为其未能勤勉尽责（单选题）A.ⅠⅢⅣB.ⅡⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢ[MustVIP]...
证券公司向客户融资，只能使用()。（单选题）A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资金[MustVIP]...
下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是()。（单选题）A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20％C.证券经营机构从事证...
我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()，应当由承销团承销。（单选题）A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元[MustVIP]...
下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。（单选题）A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户行情和交易系统的安装维护客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不...
我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由()尝试发行金融债券。Ⅰ．中国人民银行Ⅱ．中国工商银行Ⅲ．中国银行Ⅳ．中国农业银行（单选题）A.ⅠⅡB.ⅠⅢC.ⅡⅣD.ⅡⅢⅣ[MustVIP]...
量化投资模型存在潜在的风险，可能来自以下几个方面（ ）。 Ⅰ．历史数据的完整性，行情数据的完整性都可能导致模型行情数据的不匹配 Ⅱ．模型设计中没有考虑仓位和资金配置，没有安全的风险评估和预防措施，可能导致资金仓位和模型的不匹配，而发生爆...
下列属于证券期货投资咨询人员申请取得证券期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是（）。（单选题）A.参加证券期货从业人员资格考试的成绩单B.银行开具的信用证明C.硕士学位证D.个人简历[MustVIP]...
股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。Ⅰ．公司章程Ⅱ．招股说明书Ⅲ．承销机构名称Ⅳ．营业执照（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅢⅣ[MustVIP]...
股权类期权包括()。 Ⅰ．单只股票期权 Ⅱ．股票组合期权 Ⅲ．股价指数期权 Ⅳ．股票利率期权（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
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