发行人上市公司的控股股东实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以()的罚款。（单选题）A.10万元以上20万元以下B.20万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.20万元以上50万元以下[Mus...
证券投资技术分析方法的要素包括（ ）。 Ⅰ．证券市场价格的波动幅度Ⅱ．证券的交易量 Ⅲ．证券市场的交易制度Ⅳ．证券的市场价格 （单选题）A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ B. 1．Ⅱ．Ⅳ C. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ [MustVIP]...
有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（）。（单选题）A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4[MustVIP]...
下列关于上市开放式基金(LOF)的说法中，正确的是()。Ⅰ．可以在场外市场进行基金份额申购赎回Ⅱ．可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起Ⅲ．LOF必须采用指数基金模式Ⅳ．就产品特性看，深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内...
假定年利率为10％，每半年计息一次，则有效年利率为（ ）。 （单选题）A. 11％ B. 10％ C. 5％ D. 10．25％ [MustVIP]...
按交易的性质划分，关联交易可以划分为（ ）。 Ⅰ．经营往来中的关联交易Ⅱ．资产重组中的关联交易 Ⅲ．产品开发中的关联交易Ⅳ．利润分配中的关联交易 （单选题）A. Ⅰ．Ⅱ B. Ⅰ．Ⅲ C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ D. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ [MustVIP...
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。Ⅰ．在公司营业场所公司网站中国证券业协会网站公示信息Ⅱ．将“荐股软件”销售(服务)协议格式营销宣传产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ．公平对待客户...
按照债券形态分类，无记名国债属于(()。（单选题）A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.电子式债券[MustVIP]...
证券公司应当以提供网上查询书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名执业证书证券经纪人证书编号等信息。Ⅰ．全体员工Ⅱ．经纪业务经办人员Ⅲ．证券经纪人Ⅳ．实习或见习人员（单选题）A.ⅡⅢB.Ⅰ...
设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列()文件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．发起人协议Ⅲ．发起人姓名Ⅳ．承销机构名称（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
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