证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。（单选题）A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上20万元以下D.5万元以上30万元以下[...
客户对财务利益的要求大致有（ ）这三种。 Ⅰ．要求最大限度地节约每年税收成本，增加每年客户可支配的税后利润 Ⅱ．要求若干年后因为采用了较优的纳税方案，而达到所有者权益的最大的增值 Ⅲ．既要求增加短期税后利润，也要求长期资本增值 Ⅳ．既要...
申请取得基金托管资格应当具备的条件有()。 Ⅰ．净资产和风险控制指标符合有关规定 Ⅱ．有安全保管基金财产的条件 Ⅲ．设有专门的基金托管部门 Ⅳ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数（单选题）A.ⅠⅣB.ⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[Must...
公司股东知情权包括()。（单选题）A.查阅公司章程B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策[MustVIP]...
下列不属于GDP计算方法的是（ ）。 （单选题）A. 生产法 B. 支出法 C. 增加值法 D. 收入法 [MustVIP]...
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有()Ⅰ.证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力物力资源Ⅱ.为体现制衡，负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理...
负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的()。（单选题）A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构[MustVIP]...
在()下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。（单选题）A.分级结算制度B.结算参与人制度C.货银对付的交收制度D.净额结算制度[MustVIP]...
证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。（单选题）A.证券交易所B.商业银行C.指定证券经营人D.资产托管机构[MustVIP]...
下列有关金融期权的说法,正确的有()Ⅰ期权的买方在支付了期权费后,就获得了期权合约所赋予的权利Ⅱ期权的买方可以选择行使他所拥有的权利Ⅲ期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务Ⅳ期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义...
帮考士