证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（）方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。（单选题）A.口头B.书面C.电子D.网络[MustVIP]...
下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是()。（单选题）A.证券公司不得通过广播电视报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广D.推广结...
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。（单选题）A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司[MustVIP]...
金融衍生工具的基本特征包括（）。Ⅰ．跨期性Ⅱ．杠杆性Ⅲ．联动性Ⅳ．低风险（单选题）A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。（单选题）A.5%B.1%C.3%D.2%[MustVIP]...
证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。（单选题）A.10B.15C.20D.30[MustVIP...
下列关于行业分析的比较研究法的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．比较研究可以分为横向比较和纵向比较两种方法 Ⅱ．横向比较是利用行业的历史数据，预测行业的未来发展趋势 Ⅲ．纵向比较是在某个横截面上对研究对象及其比较对象进行比较研究 Ⅳ．在进行...
下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。（单选题）A.公开B.公平C.平等D.诚实信用[MustVIP]...
下列关于可交换公司债券与可转换公司债券区别的叙述中，正确的是()。Ⅰ．发债主体和偿债主体不同Ⅱ．发债目的不同Ⅲ．对公司股本的影响不同Ⅳ．所换股份的来源相同（单选题）A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
金融风险的来源有()。Ⅰ．风险评估Ⅱ．风险管理Ⅲ．风险暴露Ⅳ．影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性（单选题）A.ⅢⅣB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅢ[MustVIP]...
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