在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚()Ⅰ.操纵证券市场Ⅱ.在项目组内讨论相关信息Ⅲ.泄露内幕信息Ⅳ.建议他人买卖该公司证券（单选题）A.ⅠⅡB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
下列关于申请证券期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。（单选题）A.有500万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件...
下列说法正确的有()。Ⅰ．股票封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌Ⅱ．交易所对上市证券实行挂牌交易Ⅲ．证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易Ⅳ．交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告（单选...
下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有()。 Ⅰ．证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 Ⅱ．当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额 Ⅲ．客户未能按期交足差额...
远期交易和期货交易的区别主要表现在()。Ⅰ．功能作用不同Ⅱ．信用风险不同Ⅲ．保证金制度不同Ⅳ．交易对象不同（单选题）A.IⅡB.Ⅰ．ⅢC.Ⅰ．Ⅱ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ[MustVIP]...
证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。（单选题）A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍业务[MustVIP]...
我国于2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，不正确的是（）。Ⅰ．投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20％Ⅱ．投...
下列属于《证券法》适用范围的有（）。Ⅰ．股票的发行Ⅱ．公司债券的交易Ⅲ．政府债券的上市交易Ⅳ．证券投资基金份额的上市交易（单选题）A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅡⅢC.ⅠⅡD.ⅡⅣ[MustVIP]...
下列关于股票基金的说法中，正确的是()。（单选题）A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D.基金管...
证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。Ⅰ．抵押融资Ⅱ．资金拆借Ⅲ．对外担保Ⅳ．可能承担无限责任的投资（单选题）A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅠⅢⅣ[MustVIP]...
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