证券公司经营证券经纪业务证券资产管理业务融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。Ⅰ．薪酬与提名委员会Ⅱ．审计委员会Ⅲ．风险控制委员会Ⅳ．风险规避委员会（单选题）A.Ⅰ．Ⅱ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．...
基金份额持有人大会可以对()等重大事项作出决议并报中国证监会批准。Ⅰ．更换基金管理人Ⅱ．出具业绩报告Ⅲ．更换基金托管人Ⅳ．基金扩募（单选题）A.ⅠⅡB.ⅠⅢC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢ[MustVIP]...
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在相关情形发生后()日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。（单选题）A.5B.7C.10D.15[MustVIP]...
按照现行规定，下列关于委托撤单的说法中，正确的是()。Ⅰ．投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托指令Ⅱ．投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托Ⅲ．投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，...
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。Ⅰ．融券专用证券账户Ⅱ．客户信用交易担保证券账户Ⅲ．信用交易证券交收账户Ⅳ．信用交易资金交收账户（单选题）A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅡC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅡⅢⅣ[MustVI...
对上市公司的监管包括()。Ⅰ．公司分立监管Ⅱ．信息披露的监管Ⅲ．公司治理监管Ⅳ．并购重组监管（单选题）A.ⅠⅣB.ⅡⅢC.ⅠⅢD.ⅡⅢⅣ[MustVIP]...
公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。（单选题）A.3万元以上30万元以下B.3万元以上50万元以下C.5万元以上50万元以下D....
投资机构通过()，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。（单选题）A.自律管理B.科学管理C.廉洁自律D.规避监管[MustVIP]...
根据运作机制的不同，将风险预警方法分为( )。 Ⅰ黑色预警法Ⅱ蓝色预警法 Ⅲ红色预警法Ⅳ橙色预警法 （单选题）A. ⅠⅢⅣ B. ⅠⅡⅢ C. ⅡⅢ D. ⅠⅢ [MustVIP]...
中国证券登记结算有限责任公司具体负责( )Ⅰ.证券账户的设立Ⅱ.结算账户的设立Ⅲ.证券的存管和过户Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算和交收（单选题）A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅢ[MustVIP]...
帮考士