中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话出具警示函责令改正等监管措施的情形包括()。 Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的 Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ．未依法履行持续...
独立衍生工具的特征包括()。Ⅰ．与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资Ⅱ．其价值随特定利率金融工具价格商品价格汇率价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系Ⅲ．不要...
违规披露不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。Ⅰ．未直接参与信息披露违法行为Ⅱ．配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅲ．受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅳ．主动上交个人财产（单选题）A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．B.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．...
公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以()的罚款。（单选题）A.五万以上二十万元以下B.十万以上二十万元以下C.五万元以上五十万元以下D.十万元以上五十万元以下[MustVIP]...
关于CBOE推出的中国指数描述正确的有()。Ⅰ．以在纽约证券交易所纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本Ⅱ．合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算Ⅲ．主要基于海外上市的中国公司Ⅳ．合约标准为每点100美元，最...
根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括()Ⅰ.证券公司或交易对手方破产的Ⅱ.一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的Ⅲ.履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的Ⅳ.金融衍生品交易...
下列选项中，说法正确的有（）。Ⅰ．我国证券业和银行业信托业保险业实行混业经营Ⅱ．证券的发行交易活动，必须遵守法律行政法规Ⅲ．国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理Ⅳ．在国家对证券发行交易活动实行集中统一监督管理的前提下...
在指数化的方法中，（ ）适合于证券数目较小的情况。 （单选题）A. 分层抽样法 B. 优化法 C. 方差最小化法 D. 混合指数法 [MustVIP]...
下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。Ⅰ．当事人的名称Ⅱ．代销证券的种类数量金额及发行价格Ⅲ．包销的期限及起止日期Ⅳ．违约责任（单选题）A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是()。（单选题）A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定D.证券公司债券可公开...
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