商业银行合规管理体系的基本要素包括（ ）。 （多选题）A. 合规风险识别和管理流程 B. 合规管理部门的组织结构和资源 C. 合规风险管理计划 D. 合规政策 E. 合规培训与教育制度 [MustVIP]...
政府发行3年期国债属于（ ）。 （多选题）A. 货币市场 B. 资本市场 C. 一级市场 D. 直接融资 E. 现货市场 [MustVIP]...
以下关于反洗钱的说法，正确的有（ ）。 （多选题）A. 金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 B. 金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度 C. 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构...
下列属于银行业从业人员的“勤勉尽职”原则的是（ ）。 （多选题）A. 勤勉谨慎 B. 对所在机构负有诚实信用义务 C. 切实履行岗位职责 D. 维护所在机构商业信誉 E. 保持个人品行正直 [MustVIP]...
信息披露监管要求银行业金融机构如实披露（ ）。 （多选题）A. 风险管理状况 B. 财务会计报告 C. 董事变更情况 D. 高级管理人员变更情况 E. 其他重大事项 [MustVIP]...
债权人向人民法院申请保护债权的诉讼时效期间通常为()年。 （单选题）A. 1 B. 3 C. 5 D. 2 [MustVIP]...
《银行业监督管理法》规定，银监会的监督管理措施可以包括（ ）。 （多选题）A. 要求银行按照规定报送财务报表 B. 进入银行进行检查 C. 与银行董事进行监督管理谈话 D. 责令银行按照规定如实披露风险管理状况 E. 查询涉嫌金融违法的...
我国很多理财师在具体的工作中遇到了不少困难，于是也形成了一种说法——“中国人是不会告诉你家庭财务信息的”。形成这种说法的具体原因包括()。 （多选题）A. 人们理财意识比较弱 B. 理财行业发展不成熟 C. 缺乏成熟的客户信息收集技巧 D...
《商业银行法》规定商业银行不得向关系人发放信用贷款，这里所说的“关系人”不包括（ ）。 （单选题）A. 商业银行董事 B. 与该银行有结算业务关系的客户 C. 商业银行信贷人员的近亲属 D. 商业银行管理人员所投资的公司 [MustVI...
要求理财师在向客户提供具体的财务建议前，必须要做到了解客户的国家不包括（ ）。 （单选题）A. 美国 B. 英国 C. 日本 D. 澳大利亚 [MustVIP]...
帮考士