《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》所称商业银行是指（）（单选题） A. 境内国有商业银行 B. 境内股份制商业银行 C. 境内政策性银行 D. 境内商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社以及经国务院银行业监督管理机构批准的专门...
对信息系统的安全性和运行可靠性的检查，主要是检查系统是否采取了保障数据安全的必要技术措施（）等。（多选题） A. 是否建立了备份系统 B. 是否及时进行数据更新 C. 是否按照规定设置了相关数据的保存期限 D. 访问的权限和监控设置...
关于下面的描述，正确的是（）。 I风险代表的是产生负面结果的可能性，而且是可以估计的 II风险事件将会给银行带来直接和间接的损失，最终都体现在财务损失 III非金融产品和金融产品的监管都是为了保护消费者，没有其他区别 IV银行监管不仅会对这...
商业银行计算并表后的资本充足率时，应将商业银行与其（）共同拥有其过半数以上权益性资本的被投资金融机构纳入并表范围。（单选题） A. 子公司 B. 分公司 C. 全资子公司 D. 控股子公司 [MustVIP]...
公司法定代表人依照公司章程的规定，由特定人担任，并依法登记，下列不属于该范围的是（）（单选题） A. 董事长； B. 执行董事； C. 经理； D. 董事。 [MustVIP]...
《反洗钱法》的立法宗旨是（）：（单选题） A. 打击黑社会组织犯罪 B. 遏制贪污腐败现象 C. 预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪 D. 打击非法金融活动 [MustVIP]...
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列不能免于报告的大额交易是（）（单选题） A. 当日累计45万元人民币的现钞结汇 B. 金融机构在银行间债券市进行的债券交易 C. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换...
《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》制定依据不包括（）。（单选题） A. 《金融机构反洗钱规定》 B. 《反洗钱非现场监管办法（试行）》 C. 《中华人民共和国反洗钱法》 D. 《华夏银行反洗钱管理办法》 [MustVIP]...
通过招标、拍卖、公开协商等方式承包荒地等农村土地的，其土地承包经营权可以（）。（多选题） A. 转让； B. 抵押； C. 入股； D. 用于非农建设。 [MustVIP]...
操作风险点的内容维度包括（）。（多选题） A. 业务品种/管理活动、业务流程/操作环节 [MustVIP]...
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